為科學辨識與評價水利水電工程（水庫、水閘）運行危險源及其風險等級，有效防范生產(chǎn)安全事故，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號）、《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）和《水利部關(guān)于開展水利安全風險分級管控的指導(dǎo)意見》（水監(jiān)督〔2018〕323號）等，制定本導(dǎo)則。

適用范圍

適用于水庫、水閘工程運行危險源的辨識與風險評價。

責任主體

水庫、水閘工程運行管理單位或承擔運行管理職責的單位是危險源辨識、風險評價和管控的責任主體。農(nóng)村集體經(jīng)濟組織所屬的小型水庫、水閘，其所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或其有關(guān)部門是危險源辨識、風險評價和管控的責任主體（以上統(tǒng)稱管理單位）。

管理單位應(yīng)結(jié)合本單位實際，根據(jù)工程運行情況和管理特點，科學、系統(tǒng)、全面地開展危險源辨識與風險評價，嚴格落實相關(guān)管理責任和管控措施，有效防范和減少生產(chǎn)安全事故。

縣級以上水行政主管部門、流域管理機構(gòu)和水庫主管部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和本導(dǎo)則對危險源辨識與風險評價工作進行技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督與檢查。

該導(dǎo)則將危險源分為六個類別：

危險源分類

危險源辨識分為重大危險源和一般危險源；危險源的風險評價由高到低分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，不同級別的危險源由不同單位管控。

危險源分級

危險源應(yīng)由在工程運行管理和（或）安全管理方面經(jīng)驗豐富的專業(yè)人員及基層管理人員（技術(shù)骨干），采用科學、有效及相適應(yīng)的方法進行辨識，對其進行分類和分級，匯總制定危險源清單，并確定危險源名稱、類別、級別、事故誘因、可能導(dǎo)致的事故等內(nèi)容，必要時可進行集體討論或?qū)＜壹夹g(shù)論證。

全文如下：

水利水電工程（水庫、水閘）運行危險源辨識與風險評價導(dǎo)則

1  總  則

1.1  為科學辨識與評價水利水電工程運行危險源及其風險等級，有效防范生產(chǎn)安全事故，根據(jù)《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于印發(fā)標本兼治遏制重特大事故工作指南的通知》（安委辦〔2016〕3號）、《國務(wù)院安委會辦公室關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建雙重預(yù)防機制的意見》（安委辦〔2016〕11號）和《水利部關(guān)于開展水利安全風險分級管控的指導(dǎo)意見》（水監(jiān)督〔2018〕323號）等，制定本導(dǎo)則。

1.2  本導(dǎo)則適用于水庫、水閘工程運行危險源的辨識與風險評價。

1.3  水庫、水閘工程運行危險源（以下簡稱危險源）是指在水庫、水閘工程運行管理過程中存在的，可能導(dǎo)致人員傷亡、健康損害、財產(chǎn)損失或環(huán)境破壞，在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的根源或狀態(tài)。

水庫、水閘工程運行重大危險源（以下簡稱重大危險源）是指在水庫、水閘工程運行管理過程中存在的，可能導(dǎo)致人員重大傷亡、健康嚴重損害、財產(chǎn)重大損失或環(huán)境嚴重破壞，在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的根源或狀態(tài)。

重大危險源包含《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》定義的危險物品重大危險源。在工程管理范圍內(nèi)危險物品的生產(chǎn)、搬運、使用或者儲存，其危險源辨識與風險評價參照國家和行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標準。

1.4  危險源辨識與風險評價應(yīng)嚴格執(zhí)行國家和水利行業(yè)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和本導(dǎo)則。

1.5  水庫、水閘工程運行管理單位或承擔運行管理職責的單位是危險源辨識、風險評價和管控的責任主體。農(nóng)村集體經(jīng)濟組織所屬的小型水庫、水閘，其所在地鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府或其有關(guān)部門是危險源辨識、風險評價和管控的責任主體（以上統(tǒng)稱管理單位）。

管理單位應(yīng)結(jié)合本單位實際，根據(jù)工程運行情況和管理特點，科學、系統(tǒng)、全面地開展危險源辨識與風險評價，嚴格落實相關(guān)管理責任和管控措施，有效防范和減少生產(chǎn)安全事故。

縣級以上水行政主管部門、流域管理機構(gòu)和水庫主管部門依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、技術(shù)標準和本導(dǎo)則對危險源辨識與風險評價工作進行技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)、監(jiān)督與檢查。

1.6  管理單位應(yīng)組織制定危險源辨識與風險評價管理制度，明確有關(guān)部門的職責、辨識范圍、流程、方法、頻次等，在此基礎(chǔ)上組織專業(yè)技術(shù)人員開展危險源辨識和風險評價，編制危險源辨識與風險評價報告，主要內(nèi)容及要求詳見附件1。

危險源辨識與風險評價報告應(yīng)經(jīng)管理單位運管和安全管理部門負責人、分管運管和安全管理部門的負責人以及主要負責人簽字確認，必要時應(yīng)先組織專家進行審查。

1.7  管理單位應(yīng)全方位、全過程開展危險源辨識與風險評價，至少每個季度開展1次（含汛前、汛后），對危險源實施動態(tài)管理，及時掌握危險源的狀態(tài)及其風險的變化趨勢，更新危險源及其風險等級。

1.8  管理單位應(yīng)對危險源進行登記，明確責任部門、責任人、安全措施和應(yīng)急措施，并于每季度第一個月6日前通過水利安全生產(chǎn)信息系統(tǒng)報送相關(guān)信息。對重大危險源和風險等級為重大的一般危險源應(yīng)建立專項檔案，并報主管部門備案。危險物品重大危險源應(yīng)按照規(guī)定同時報應(yīng)急管理部門備案。

1.9  管理單位可依照有關(guān)法律法規(guī)和技術(shù)標準，結(jié)合本單位和工程實際增減危險源內(nèi)容，按照本導(dǎo)則的方法判定風險。 

1.10  危險源辨識與風險評價工作情況作為安全評價中運行管理評價的重要依據(jù)。

2  危險源類別、級別與風險等級

2.1  危險源分六個類別，分別為構(gòu)（建）筑物類、金屬結(jié)構(gòu)類、設(shè)備設(shè)施類、作業(yè)活動類、管理類和環(huán)境類，各類的辨識與評價對象主要有：

2.1.1  構(gòu)（建）筑物類（水庫）：擋水建筑物，泄水建筑物，輸水建筑物，過船建筑物，橋梁，壩基，近壩岸坡等。

構(gòu)（建）筑物類（水閘）：閘室段，上下游連接段，地基等。

2.1.2  金屬結(jié)構(gòu)類：閘門，啟閉機械等。

2.1.3  設(shè)備設(shè)施類：電氣設(shè)備，特種設(shè)備，管理設(shè)施等。

2.1.4  作業(yè)活動類：作業(yè)活動等。

2.1.5  管理類：管理體系，運行管理等。

2.1.6  環(huán)境類：自然環(huán)境，工作環(huán)境等。

2.2  危險源辨識分兩個級別，分別為重大危險源和一般危險源。

2.3  危險源的風險評價分為四級，由高到低依次為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

2.3.1  重大風險：極其危險，由管理單位主要負責人組織管控，上級主管部門重點監(jiān)督檢查。必要時，管理單位應(yīng)報請上級主管部門并與當?shù)貞?yīng)急管理部門溝通，協(xié)調(diào)相關(guān)單位共同管控。

2.3.2  較大風險：高度危險，由管理單位分管運管或有關(guān)部門的領(lǐng)導(dǎo)組織管控，分管安全管理部門的領(lǐng)導(dǎo)協(xié)助主要負責人監(jiān)督。

2.3.3  一般風險：中度危險，由管理單位運管或有關(guān)部門負責人組織管控，安全管理部門負責人協(xié)助其分管領(lǐng)導(dǎo)監(jiān)督。

2.3.4  低風險：輕度危險，由管理單位有關(guān)部門或班組自行管控。

3  危險源辨識

3.1  危險源辨識是指對有可能產(chǎn)生危險的根源或狀態(tài)進行分析，識別危險源的存在并確定其特性的過程，包括辨識出危險源以及判定危險源類別與級別。

危險源辨識應(yīng)考慮工程正常運行受到影響或工程結(jié)構(gòu)受到破壞的可能性，以及相關(guān)人員在工程管理范圍內(nèi)發(fā)生危險的可能性，儲存物質(zhì)的危險特性、數(shù)量以及倉儲條件，環(huán)境、設(shè)備的危險特性等因素，綜合分析判定。

3.2  危險源應(yīng)由在工程運行管理和（或）安全管理方面經(jīng)驗豐富的專業(yè)人員及基層管理人員（技術(shù)骨干），采用科學、有效及相適應(yīng)的方法進行辨識，對其進行分類和分級，匯總制定危險源清單，并確定危險源名稱、類別、級別、事故誘因、可能導(dǎo)致的事故等內(nèi)容，必要時可進行集體討論或?qū)＜壹夹g(shù)論證。

3.3  危險源辨識方法主要有直接判定法、安全檢查表法、預(yù)先危險性分析法、因果分析法等。

3.4  危險源辨識應(yīng)優(yōu)先采用直接判定法，不能用直接判定法辨識的，應(yīng)采用其他方法進行判定。當本工程出現(xiàn)符合《水庫工程運行重大危險源清單》（附件2）、《水閘工程運行重大危險源清單》（附件3）中的任何一條要素的，可直接判定為重大危險源。

3.5  當相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)程規(guī)范、技術(shù)標準發(fā)布（修訂）后，或構(gòu)（建）筑物、金屬結(jié)構(gòu)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)活動、管理、環(huán)境等相關(guān)要素發(fā)生變化后，或發(fā)生生產(chǎn)安全事故后，管理單位應(yīng)及時組織辨識。 

4  危險源風險評價

4.1  危險源風險評價是對危險源在一定觸發(fā)因素作用下導(dǎo)致事故發(fā)生的可能性及危害程度進行調(diào)查、分析、論證等，以判斷危險源風險程度，確定風險等級的過程。

4.2  危險源風險評價方法主要有直接評定法、作業(yè)條件危險性評價法（LEC法）、風險矩陣法（LS法）等。

4.3  對于重大危險源，其風險等級應(yīng)直接評定為重大風險；對于一般危險源，其風險等級應(yīng)結(jié)合實際選取適當?shù)脑u價方法確定。

4.4  對于工程維修養(yǎng)護等作業(yè)活動或工程管理范圍內(nèi)可能影響人身安全的一般危險源，評價方法推薦采用作業(yè)條件危險性評價法（LEC法），見《水利水電工程施工危險源辨識與風險評價導(dǎo)則（試行）》（辦監(jiān)督函〔2018〕1693號）。

4.5  對于可能影響工程正常運行或?qū)е鹿こ唐茐牡囊话阄ｋU源，應(yīng)由管理單位不同管理層級以及多個相關(guān)部門的人員共同進行風險評價，評價方法推薦采用風險矩陣法（LS法），見附件4《一般危險源風險評價方法—風險矩陣法（LS法）》。

4.6  一般危險源的L、E、C值（作業(yè)條件危險性評價法）或L、S值（風險矩陣法）參考取值范圍及風險等級范圍見《水庫工程運行一般危險源風險評價賦分表（指南）》（附件5）和《水閘工程運行一般危險源風險評價賦分表（指南）》（附件6）。

5  附  則

5.1  本導(dǎo)則自發(fā)布之日起施行。

來源：水利安全、企業(yè)安環(huán)助手